加拿大IIROC投资行业监管

加拿大投资行业监管组织IIROC成立于2008年6月1日，是一家非营利性组织，由加拿大投资交易商协会（IDA）和市场监管服务公司（RS）组成。IIROC设立了投资者投诉渠道。其中，客户投诉至银行服务及投资监察组织OBSI获赔350,000加元；若不满意，可进入IIROC仲裁获赔50万加元（仲裁费用由投诉者与受监管公司平摊）。加拿大投资者保护CIPF）负责处理公司产时的客户资产赔偿，获配总额上限为100万加元。客户服务方面，IIROC提供邮件咨询和电话咨询。邮件咨询未得到具体回复。

监管提示

IIROC监管所有投资交易商和包括交易在内的交易活动。

受监管公司列表

受IIROC监管的公司即为“DealerMembers”（交易商成员）。

机构简介

机构性质

加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和市场交易活动。IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持以及竞争力的资本市场。

2008年6月1日，加拿大投资行业监管组织IIROC成立。作为一家非营利性组织，IIROC由加拿大投资交易商协会（IDA）和市场监管服务公司（RS）组成。

机构价值观

诚实：坚持公平和精神，遵守道德

负责：及时处理事务

积接纳用于迎接挑战。寻求多方合作

牌照申请

一、申请要求

1.注册资本

经纪商类别不同，资本要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算合约124万元/37万元。

介绍经纪商：

1类介绍经纪商的资本应该始终在7.5万加元之上。

2类介绍经纪商的资本应该始终在25万加元之上。

3类介绍经纪商的资本应该始终在25万加元之上。

2.组织架构

（1）每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。

（2）交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。

（3）至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态，或者在相关附属交易商或其他附属机构担任同等职位，并且拥有至少有5年服务行业从业经验。

（4）交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中，执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。

3.实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

（1）依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；

（2）需要在加拿大作为交易商运营业务；

（3）符合要求在加拿大行政区进行注册；

其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。

二、申请费用

交易商成员向IIROC组织缴纳的费用包括：

1.一次性缴纳入会费25,000加元。在申请成功之后，需要缴纳保证金10,000加元，并不可退还。

2.基于IIROC认证命令，交易商成员向IIROC有限一次性缴纳会费。年度费用根据以下因素而定：

（1）交易商成员公司的营业额；

（2）250加元/注册个人。

当营业额会费部分与注册个人会费部分加在一起的总额少于27,500加元时费用为15,000加元或者27,500加元，这取决于IIROC对该公司的监管服务成本。

监管细则

1.杠杆限制

IIROC未明确交易的杠杆限制。

2.隔离账户

交易商成员必须为客户资金设立信托账户。

所有由交易商成员持有的客户的全部支付或超额保证金应被隔离，并确定为信托持有。

3.负余额保护

IIROC未明确负余额保护机制。

4.定期报告

根据IIROC公布的文件，受监管公司需要提交交易报告、年度财务审计报告和反报告、客户资产报告、主要头寸报告等。交易报告类型随经纪商的类型而有差异。其中，

（1）交易报告

交易商成员须向IIROC组织递交每项交易报告，包括经销商的每项交易。

（2）财务审计报告

（a）在每个财政月月末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交1份月度财务报表的复印件；

（b）在每个财政年年末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交2份年度审计财务报表的复印件；

（c）交易商成员的财务报表需要在规定时间的7周内递交至交易商成员审计员；

（3）客户资金报告

在计算风险调整后资本时，承转经纪商应该对所有由介绍经纪商引进的客户进行账户报告。

（4）客户净资产报告

由介绍经纪商引进的客户，承转经纪商需要保证客户账户资产符合要求。

（5）主要仓位报告

介绍经纪商需要报告承转经纪商的主要仓位。承转经纪商需要报告客户账户中介绍经纪商的主要仓位。