有哪些且含金量高的监管机构
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- 名称浙江世嘉永诚企业管理咨询有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 杭州
- 联系人 周启航
- 价格 面议 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2021-07-27 11:33 至 长期有效
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- 所在地:杭州
01、英国金.融行为监管局(FCA)
金.融行为监管局(FCA)是英国的一个金.融监管机构,但于英国运作,其资金来源是向金.融服务业成员收取费用。FCA监管向消费者提供服务的金.融公司,并维持英国金.融市场的完整。
它侧重于监管零售和批发金.融服务公司的行为。与FSA的前身一样,FCA也是由有限公司构成。
FCA监管机构的结构包括英国央行(Bank of England)的审慎监管机构(Prudential regulatory authority, FSA的另一个继任者)和金.融政策委员会(Financial Policy Committee)。FCA负责管理约58,000家企业,这些企业雇佣了220万人,每年为英国经济贡献约656亿英镑的税收。英国FCA可以使用广泛的——、民事和监管来保护消费者,并对不符合标准的公司和个人采取行动。
FCA可以采取的措施有:(159)(5712)(1840)
撤销公司的授权。
禁止个人从事受管制的活动。
暂停公司和个人从事受管制的活动。
对违反规则或滥用市场的公司和个人处以罚款。
对违反竞争法的公司处以罚。
当FCA开始纪律处分并发布警告、决定和后通知的细节时,FCA会发布公告向申请禁制令、恢复原状令、清盘及其他产令提出检控,以打击金.融罪行,例如交易、未经授权的商业活动。FCA还会就未获授权的公司及个人发出警告及警告,并要求网站主持人停用有关网站。
- 目前受FCA监管的零售外.汇持牌券商超过300余家。
- 投资保障方面,针对产的外.汇经纪商,投资者可投诉至英国FSCS,赔偿上限为每位投资者5万英镑(约合42万元)。
02、澳大利亚及投资委员会
澳大利亚投资委员会(ASIC)是一个的澳大利亚机构,作为澳大利亚的企业监管机构。ASIC的职责是执行和规范公司和金.融服务法律,以保护澳大利亚的消费者、投资者和人。 ASIC成立于1998年7月1日。ASIC的权限和范围由2001年澳大利亚和投资委员会法案决定。
ASIC的职责是:
1、维护,促进和改善金.融体系及其中实体的绩效。
2、促进投资者和消费者对金.融体系的自信和知情参与。
3、以的程序要求有效地执行法律。
4快速地接收,处理和存储收到的信息。
5、在切实可行的范围内尽快向公众提供有关公司和其他机构的信息。
6、采取ASIC可能采取的一切必要措施,以执行和实施法律。
1. 受ASIC监管的外.汇交易商必须有derivatives(金.融衍生品)和forex exchange coact(外.汇合约)经营权限。
2. 投资保障方面,2018年11月澳大利亚金.融投诉机构ACFA已取代澳洲FOS协调解决投资者和交易商的金.融注意:针对部分投资类(含外.汇)的金.融AFCA能要求交易商给投资者的赔偿上限为50万澳元(约合240万元)。
03、美国全协会(NFA)
美国全协会(NFA)是美国衍生品行业的自律组织(SRO),包括交易零售场外外.汇(forex)和场外衍生品(掉期)。NFA的总部设在芝加哥,在纽约设有办事处。NFA是一个非盈利的的监管组织。NFA不经营任何市场,也不是贸易协会。
投资保障,投资者可以向NFA投诉和申请仲裁,其裁决具有强制执行力,投资者可通过仲裁获得相应补偿。
04、新西兰金.融市场FMA)
金.融市场管.理局(FMA)是负责金.融监管的新西兰机构。它负责监管所有金.融市场参与者以及金.融法规的制定和执行。
该机构成立于2011年5月1日,是2011年4月7日新西兰议会通过的金.融市场(监管机构和KiwiSer)法案的一部分。在此之前的监管制度未能阻止大量金.融公司的产,并未能阻止投资者在2006年至2010年期间的损失。美国部长西蒙•鲍尔(Simon Power)将其称为“超.级监管机构”,其目的是恢复受到金.融公司危机和全球金.融危机打击的投资者信心。他表示:“此举是努力恢复投资者对我们金.融市场信心的核心举措。”
1. 目前新西兰FMA持牌金.融衍生品/零售外.汇经纪商只有23家,牌照类型为“Derivatives issuer”(衍生品发行人)牌照。
2. 投资保障方面,BOS(银行申诉机制)、IFSO(保险和储蓄机制)以及FSCL(新西兰金.融服务申诉有限公司)和FDR(新西兰金.融调解处)可进行投诉和处理,获赔数额不得超过20万纽币。
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