申请澳洲ASIC监管牌照需要哪些条件
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- 名称卓志企业管理咨询有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 金华 义乌市
- 联系人 杨双慧
- 价格 ¥350000元/件 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2021-01-04 13:53 至 长期有效
申请澳洲ASIC监管牌照需要哪些条件产品详情
- 服务内容:国内公司注册
- 所在地:浙江省义乌市
澳洲ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。
澳洲ASIC优势
1、完善的职能管理市场
2的监管体系,监督与管理两手并重
3、在运作中,协助和保护零售商和客户
4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS解决机构
5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
7、通过新技术和流程提高服务水平
澳洲ASIC监管要求
1、须申请获得AFS Licence,并获准许可的经营权限
2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
3。公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS解决机构
5、须按监管要求在银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案
澳洲ASIC监管对象
1、广泛的养老金、保险、存款和行业从业机构
2、本土各银行机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、、衍生品等交易机构
4、所有涉及产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有行业从业者需持证上岗,并按规定从事业务
ASIC监管范围包含:
1、广泛的养老金、保险、存款和行业从业机构
2、本土各银行机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、、衍生品等交易机构
4、所有涉及产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有行业从业者需持证上岗,并按规定从事业务
申请AFSL牌照流程
业务方案设计→递交牌照申请,及所相关文书准备工作→撰写服务指→金瀜融交易产品披露说明撰写→雇佣合同撰写→反反恐报告申请
申请牌照流程是2-3月
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