马耳他MFSA牌照
第一枪帮您来“拼单”,更多低价等你来!马耳他MFSA牌照
- 名称浙江世嘉永诚企业管理咨询有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 杭州
- 联系人 周启航
- 价格 面议 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2020-12-18 11:15 至 长期有效
马耳他MFSA牌照产品详情
- 服务内容:其他公司注册
- 所在地:杭州
马耳他(简称“MFSA”)监管杠杆式交易,MFSA是马耳他一个服务监管机构。它成立于2002年7月23日,从马耳他银行,马耳他以及马耳他服务中心接管监管权利。MFSA是一所完全自制的事业单位,每年向议会述职一次。
服务部门包含所有活动,其中有相关机构和电子机构和投资服务公司,规范化市场,保险公司,养老金计划以及受托者。此外,MFSA还管理公司注册。
监管职能
(1)监管马耳他服务业的动态;
(2)协助保护消费者及投资者的利益;
(3)定期提供当地及国际影响业发展的相关信息;
(4)在对银行、投资、保险、养老金和授予牌照之前进行尽职调查;
(5)对授权服务公司进行定期检查;
(6)管理马耳他公司注册事宜
申请流程
(1)准备阶段
在申请投资服务牌照之前,申请人需要召开预备会议。会议召开前,申请人需要提交一份针对拟定活动的书面描述。其次,申请人需要提交申请表以及申请表里规定的支持文件至ausecuritie*fsa.mt。MFSA会给出申请评阅评论,如有必要,会要求提供更多信息。如果提交的文件没有对关键职位人员作出明确说明,申请将被打回。
(2)预授权阶段
审阅完申请初稿和支持文件以及认定符合许可条件之后,MFSA会发一份原则批准书,从颁发之日起三个月内有效。在该期限内,申请人必须敲定许可条件里所有没有解决的问题,并提交签字后的申请表修订版和终格式的支持文件。所有预授权问题解决后,MFSA就会颁发投资服务执照。
(3)许可后/开业前阶段
正式开业前,申请人有可能会被要求满足许可后的一些问题。
报告要求
(1)合规报告;
(2)风险管理报告;
(3)内部审计报告;
(4)交易报告(牌照持有人必须在交易执行后下一个工作日结束之前向MFSA递交交易报告);
记录要求
(1) 客户分类和身份、客户协议、客户细节信息;
(2)总量交易、代表客户进行指令等;
(3)客户定期报表、客户工具、客户资金等;
(4)投资调查、业务和内部组织、合规程序等;
(5)投诉记录、投诉处理、报价记录、个人交易记录、向客户披露信息记录、投资建议;
(6)促销人员要求披露的信息等;
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