美国SEC证监会RIA牌照申请要求
第一枪帮您来“拼单”,更多低价等你来!美国SEC证监会RIA牌照申请要求
- 名称浙江世嘉永诚企业管理咨询有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 杭州 江干区
- 联系人 张敏倩
- 价格 面议 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2020-10-14 15:02 至 长期有效
美国SEC证监会RIA牌照申请要求产品详情
- 0:0
- 服务内容:美国公司注册
- 所在地:杭州
美国交易委员会常被称为会,是根据《1934年交易法》成立、直属美国联邦的机关、准司法机构,负责美国的监督和管理工作,为美国业主管机关。
RIA 牌照是受美国交易委员会(SEC)或州部门监管的从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试。
— RIA牌照优点 —
① 牌照度大;② 媒体度高少;④ 牌照申请周期短;
⑤ 牌照费用相对较低;⑥ 资质好,包装简单。
— RIA牌照申请的要求 —
SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。此外,SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。
投资机构等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现平台投资性的一项重要指标。