美国SEC监管的RIA牌照申请材料
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- 名称卓志企业管理咨询有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 金华 义乌市
- 联系人 杨双慧
- 价格 ¥1元/件 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2020-07-28 13:59 至 长期有效
美国SEC监管的RIA牌照申请材料产品详情
- 服务内容:国内公司注册
- 所在地:浙江省义乌市
美国交易(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦一个的管理机构,负责美国的监督和管理工作,是美国行业的蕞高机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。大型跨国企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册顾问(Registered Investment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的、、等大型的或者交易机构从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册顾问(RIA)才有资格向人提供类产品的分析建议,并定期提供报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。
Registered Investment Advisor (RIA) 注册顾问,是一个由美国联邦交易以及州交易共同监管的一个牌照。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外顾问如果要向美国客户提供建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
牌照申请需递交以下资料:
一份牌照的办理委托书:
由该牌照申请公司董事授权卓志负责牌照办理的委托信。
公司注册问题文件:
美国公司注册证明文件;
公司的章程(如有);
董事的户照;
公司业务说明报告;
系统报备:
注册行业管理的WebCRD/IARD系统;
填写牌照的申请报告
填写SEC的问卷调cha报告
和袋理申请的声明
合规报告等其他资料。
我司将为你您提供的服务
美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:
1协助客户注册海外公司;
2准备SEC所需审查的资料;
3协助客户完成公司业务说明报告;
4协助填写牌照的申请报告;
5协助填写SEC的问卷调cha查报告;
6向美国SEC提交RIA牌照申请;
7配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;
8协助完成SEC顾问考试---Series 65;
9配合SEC回答问题、尽职调cha查;
10协助客户解决申请牌照上的问题。
SEC会定期对RIA牌照企业进行监督,主要集中在方案收入表现、资产以及操作的合规和合法监督,并且会将监管结果予以公布。
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