美国SEC RIA牌照是监管哪些行业的

美国SEC RIA牌照是监管哪些行业的
美国交易SEC）诞生于美国的大萧条时期、，在此前后，国会颁布了一系列市场法来保护者，重建脆弱的公众信心.SEC是典型的管制机构，它具有一般管制机构的特性：SEC的任命不受党更迭的影响.
RIA牌照是受美国交易SEC）或州部门监管的，在美国，成为RIA可以从事、、、包含数字资产等服务
申请牌照需要准备资料
1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司
2、 公司及董事的良好记录
3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
向sec递交的资料：
1.海外公司注册文件、章程；
2.董事的身分正等；
3.公司运营报告；
4.注册行业管理w员
5.撰写一份牌照申请报告；
6.回答由SEC提出的问题；