美国SEC监管牌照含金量有多高

美国SEC监管牌照，含金量有多高
什么是美国SEC监管牌照，含金量有多高，RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即
注册顾问。因为只有具备RIA牌照的机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关
资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。美国置业英文全称U.S. Securities and
Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国置业SEC）监管的从事咨询
业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只
有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。

RIA 牌照申请资料：1、一份牌照的办理委托书：2、美国公司注册文件： 美国公司注册证明文件； 公
司的章程（如有）； 董事的公司业务说明报告；3、系统报备： 注册金融行业管理的
WebCRD/IARD 系统； 填写牌照的申请报告 填写 SEC 的问卷调查报告 代理理申请⼈的声明；4、合规报
告等其他资料