您是不是要采购
重磅级 老虎同款美国证监会SEC RIA牌照顾问牌照
第一枪帮您来“拼单”,更多低价等你来!重磅级 老虎同款美国证监会SEC RIA牌照顾问牌照
- 名称浙江世嘉永诚企业管理有限公司 【公司网站】
- 所在地中国 浙江 杭州 江干区
- 联系人 郁志萍
- 价格 ¥5000元/件 点此议价
- 采购量 不限制
- 发布日期 2020-05-22 16:50 至 长期有效
热线:18667195397
来电请说明在第一枪看到,谢谢!
重磅级 老虎同款美国证监会SEC RIA牌照顾问牌照产品详情
查看全部认证服务产品>>
- 认证种类:其他
- 所在地:深圳
美国 RIA 牌照介绍:
RIA 牌照是受美国交易SEC)或州部门监管的,
从事咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有
成为注册顾问(RIA)才有资格向人提供类产品的
分析建议,并定期提供报告。也只有获得该资质的机构才可以收
取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册顾的机
构的管理人必须通过相应的执照考试,即顾问考试—Series
65。
SEC 对 RIA 的监管要求:
SEC 要求注册顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适
合客户的建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,
对于每笔款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给顾问的操作法则,因此与注册顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。
需要递交给SEC审核的资料
1、一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信;
2、公司注册问题文件;
3、美国公司注册证明文件;
4、公司的章程(如有);
5、董事的;
6、公司业务说明报告;
7、系统报备;
8、注册管理的WebCRD/IARD系统;
9、填写牌照的申请报告;
10、填写SEC的问卷调查报告;
11、代理申请人的声明;
以上内容为重磅级 老虎同款美国证监会SEC RIA牌照顾问牌照,本产品由浙江世嘉永诚企业管理有限公司直销供应。
声明:第一枪平台为第三方互联网信息服务提供者,第一枪(含网站、小程序等)所展示的产品/服务的标题、价格、详情等信息内容系由会员企业发布,其真实性、准确性和合法性均由会员企业负责,第一枪概不负责,亦不负任何法律责任。第一枪提醒您选择产品/服务前注意谨慎核实,如您对产品/服务的标题、价格、详情等任何信息有任何疑问的,请与该企业沟通确认;如您发现有任何违法/侵权信息,请立即向第一枪举报并提供有效线索。我要举报
该公司其他产品
-
*项目ICO发币上注册哪里的会比较好
¥5000.0元/件 -
*项目如何包装孵化币圈项目如何包装策划上所
¥5000.0元/件 -
全牌美国NFAwaihui监管资质牌照怎么申请
¥5000.0元/件 -
欧盟立陶宛EMI支付牌照如何申请 和新加坡支付牌照相比哪个贵
¥10000.0元/件 -
为什么越来越多的平台申请加拿大MSB牌照
¥5000.0元/件
江湖通产品
查看全部认证服务产品>>
- 石家庄ISO22000认证流程 面议
- 太原GMP认证 面议
- 南通FSC认证证书 面议
- 福州ISO14001认证办理 面议
- 梅州FSC认证流程 面议
精品推荐
- 江西南昌抚州赣州防爆附件防爆合格证EX认证防爆认证 面议
- 职业病体检报告多少钱-北京高新博睿有限公司 面议
- 积分落户哪家优惠-佳日朗(在线咨询)-武清积分落户 面议
- 高新认定申报-高新-南昌森诺认定高新企业 面议
- 个人防护PPE认证简介 ¥1000.0元/件