全国si募ji金备案的要求

全国si募ji金备案的要求                 海内存知己，天涯若比邻。------>王爱早==I86-I2II-I976
全国si募ji金备案的要求                 海内存知己，天涯若比邻。------>王爱早==I86-I2II-I976
全国si募ji金备案的要求                 海内存知己，天涯若比邻。------>王爱早==I86-I2II-I976
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一、高管资格：
    高管必须至少有2名以上具备ji金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、*负责人之一*ji金从业资格。
    高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围：    
    各类领域tou资、从事tou资管理及相关咨询业务、受托*业务和tou资咨询服务；
    证jua*u资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股*、*、ji金份额，以及*证juan监督管理机构规定的其他证juan及其衍生品种。
    禁止业务：
1、发放*；
2、以公开方式mu*金；
3、为tou资企业以外的企业提供*；
4、承诺tou资收益；
    5、通过广告等公开方式招揽tou资咨询客户。

三、注册资本：    
    实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件：
    需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
    根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员：
    有10名以上（持证少5人）的员工，*架构有：总经理、tou资部、*部、市场部、
    人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，*负责人，tou资经理好是全职。

六、制度性文件：
    根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会*制度为9-11个。以下文件*：
    1.风险控制管理制度
    2.信息披露事务管理制度
    3.ji金宣传推介、mu集管理制度
    4.合格tou资者风险揭示制度 
    5.合格tou资者内部审批流程制度
    6.内部交易记录制度 
    7.防范*交易及利益冲突的tou资交易制度
    8.从业人员买*juan申报制度
    9.公平交易制度 
    10.内部控制管理制度  

七、牌照类型：
    目前有si募证jua*u资ji金、si募证juan类FOFji金、si募*tou资ji金、si募*tou资类FOFji金、创业tou资ji金、
创业tou资类FOFji金、其他si募tou资ji金、其他si募tou资ji金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，
只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。

八、律师出具法律意见书：
    聘请****律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在si募ji金管理人系统中申请牌照时提交。
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我欲乘风归去，又恐琼楼玉宇，高处不胜寒。
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经典世纪（北京）tou资顾问有限公司

王爱早---->I86I2III976

北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座1509室
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