新三版上市审计,新三版上市,共金社

新三板审核注意点：

(二)股东主体适格性、实际控制人、控股股东

1、公司股东是否存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。

2、公司的控股股东、实际控制人****近24个月内是否存在重大****违规行为。

(三)*

1、公司是否存在或曾经存在*代持的情形，若存在，请核查*代持的形成、变更及解除情况以及全部代持人与被代持人的确认情况，新三版上市审计，并对代持形成与解除的真实有效性、有无*或潜在*发表意见。

2、公司是否存在影响公司*明晰的问题以及相关问题的解决情况，以及公司现有*是否存在权属争议*情形。

(四)董监高及核心员工

1、现任董事、监事、*管理人员是否存在不具备法律法规规定的任职资格或违反法律法规规定、所兼职单位规定的任职限制等任职资格方面的瑕疵，若存在，请核查具体瑕疵、解决情况和对公司的影响；

2、现任董事、监事和*管理人员****近24个月内是否存在受到中国证监会行政处罚或者被采取****市场禁入措施的情形；

3、公司董监高、核心员工(核心技术人员)是否存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，是否存在有关上述竞业禁止事项的*或潜在*，若存在请核查具体解决措施、对公司经营的影响；

4、公司董监高、核心员工(核心技术人员)是否存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权*或潜在*，若存在请核查*情况、解决措施、对公司经营的影响。

从市场规模看，上周新增挂牌公司66家，新三版上市，至此挂牌公司总数达到10850家，其中，做市转让1624家，协议转让9226家。至此，新三板总股本达6146.13亿股，国内新三版上市条件，其中流通股本2610.42亿股。

公司*金额方面来看，上周圣泉集团*2.18亿元居首，沃格光电*1.40亿元，安达科技*1.12亿元，明师教育*1.06亿元，将至发展*1亿元，新三版上市标准，企业gu**均不足亿元。

*量方面，联讯****以4528.20万股的*居首，圣泉集团*1961.03万股，齐鲁银行*1726.33万股，海航冷链*1714.80万股，华谊创星、国汇小贷、中科招商也*超1000万股。