新三板上市,共金社,新三板上市服务

新三板借壳存在的法律问题：

1、收购借壳方案中，新三板上市，收购人要符合《全国中小企业股份转让系统****者适当性管理细则(试行)》第三条、第六条的规定，具有参加挂牌公司****定向发行的资格。

2、收购借壳导致新三板企业的实际控制人变更的，根据《非上市公众公司收购管理办法》*8条，“按照本办法进行公众公司收购后，收购人成为公司*大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，企业新三板上市，在收购完成后12个月内不得转让。”变更后的实际控制人要作出相应承诺。

3、如果收购行为构成重大资产重组，亦需经过****有关部门批准。

4、收购公告书中披露的有关收购完成后的后续计划(对公司主要业务的调整计划、对公司管理层的调整计划、对公司*结构的调整计划、对公司章程的修改计划、对公司资产进行重大处置的计划、对公司员工聘用做出调整的计划)可以帮助综合判断是否构成借壳。

5、如果是通过为向特定对象发行股份购买资产借壳的，还要注意是否触及《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第十九条之规定：“公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准。” 如不适用该条，新三板上市服务，则应当向全国股份转让系统公司申请备案。

借壳的基本流程：

(三)收购及重组实施阶段

1、证监会审核通过重大资产重组方案，在*****报纸全文刊登《重大资产置换报告书》，新三板上市 培训，有关补充披露或修改的内容应做出特别提示(审核期约为报送文件后三个月内)；

2、证监会对《收购报告书》审核无异议，在*****报纸刊登全文(审核期约为上述批文后一个月内)；

3、国有*转让获得国资委批准(审核期约为报送文件后三到六个月内)；

4、证监会同意豁免要约收购(或国资委批文后)；

5、转让双方向****申请股份转让确认；

6、实施重大资产置换；

7、办理*过户；

8、刊登完成资产置换、*过户公告。

(四)收购后整理阶段

1、召开壳公司董事会、监事会、股东大会、改组董事会、监事会、高管人员；

2、按照《关于拟发行上市企业改制情况调查的通知》，向壳公司所在地证监局报送规范运作情况报告；

3、聘请具有主承销商资格的****公司进行辅导，并通过壳公司所在地证监局检查验收；

4、申请发行新股或****。